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深交所修订会员管理规则 健全投资者适当性管理制度

中国金融人才网 发布时间: 2015/4/30 8:48:06 文章来源:新华网

 经证监会批准,深交所近日发布并施行《会员管理规则》(2015年修订)。本次修订《会员管理规则》是深交所主动适应资本市场监管转型和深入贯彻“新国九条”要求,进一步深化会员自律管理、加强投资者权益保护和促进市场规范发展的重要举措,对于强化会员合规与风险管理、保障交易安全和维护证券市场秩序等具有积极重要意义。

  《会员管理规则》为交易所三大基础业务规则之一。自2007年发布实施以来,鉴于法律环境、市场形势、行业状况等均发生了重大变化,《会员管理规则》亟待修订。本次修订深交所遵循“市场化、法治化和透明化”的原则,重点围绕会员合规与风控、投资者教育与适当性管理、客户交易行为管理和会员技术系统建设等内容,对会员自律管理的制度规定作了全面完善。

  深交所相关负责人介绍,《会员管理规则》重点修订内容主要有以下几方面:一是健全投资者适当性管理制度,加强投资者保护。要求会员建立客户分类产品分级管理机制,以风险揭示与准入管理为核心,将合适的场内产品提供给合适的投资者;明确退市等高风险证券的风险警示信息送达机制,要求会员及时向投资者提示风险。二是强化会员投资者教育与服务,提高投资者风险意识。要求会员健全投资者教育机制,将投资者教育纳入各业务环节;丰富投资者教育形式与内容,增强投资者教育工作的实效性;建立投资者教育工作评价机制,调动会员的积极主动性。三是加强会员合规管理与风险控制,提升市场交易安全。要求会员完善技术系统交易核查与权限管理等功能,对自营与资产管理等业务实施前端控制;建立程序化交易及创新业务报备机制,及时识别和防范交易风险。四是加强会员客户交易行为管理,引导投资者合法合规参与交易。要求会员健全交易监控系统,将异常交易行为及时告知、提醒客户,维护市场交易秩序;建立重点监控账户管理制度,对存在严重异常交易情况的账户进行重点监控。五是完善交易参与人管理制度,适应“深港通”、期权等新业务发展需要,健全多元化交易参与人体系,严格交易权限管理,加强日常联络沟通,防范市场交易风险。六是积极推进简政放权,提高规则透明度和监管效能。减少会员报告报备事项,减轻会员负担;明确会员资格申请、终止相关条件及办理程序,提高规则透明度;调整和丰富自律管理措施,提高监管时效性。

  该负责人强调,2015年是全面深化改革的关键之年,资本市场监管转型与创新发展迈入新阶段。当前,多层次市场发展加快,产品与业务创新不断推出,投资者入市空前踊跃,交易所会员自律监管面临新情况、新挑战及新要求。下一步,深交所将积极适应资本市场新形势,认真贯彻落实全国证券期货监管工作会议部署,充分发挥一线监管的弹性与优势,做好与行政监管的有序衔接,不断完善会员自律管理机制,持续提升监管效能,促进资本市场长远健康发展。

 

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